Контроль за финансовыми управляющими компаниями в Украине

Контроль за финансовыми   управляющими компаниями в Украине.

Деятельность компаний управляющих финансовыми активами в Украине строго регламентируется специальным Законом «Про ICI». Следить за его исполнением призвана специальная государственная структура- Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Также в функции данного органа входит и защита интересов участников финансового рынка. Такой вид деятельности как распоряжение финансовыми активами и инвестиционная деятельность подлежат лицензированию, и за нарушение действующего в этой сфере законодательства,  нарушитель может быть лишен права заниматься финансами, и лицензия будет отозвана.

            Наряду с контролем осуществляемым государством, за соблюдением закона следят и сами финансовые компании, работающие на рынке.

            Управляющая компания отвечает своим имуществом, за нанесенные убытки, независимо от того в  результате чего они наступили.

Компания-хранитель фонда, ведущая учет прав собственности, контролирует осуществление операционных сделок с активами. Обнаружив нарушения, хранитель обязан заявить об этом в государственный контролирующий орган.

Банк отслеживает все финансовые потоки, и если сомневается в легитимности операции,  имеет право ее заблокировать.

            Управляющие компании  обязаны не реже одного раза в год проходить аудиторскую проверку.